中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)核工業(yè)建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)華能集團(tuán)公司、國(guó)家電力投資集團(tuán)公司、中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司、清華大學(xué)、華能山東石島灣核電有限公司、中核能源科技有限公司：

　　為加強(qiáng)大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）管理，突出成果導(dǎo)向，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)力量自主投入、積極參與科技重大專(zhuān)項(xiàng)，根據(jù)國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)相關(guān)制度改革要求，以及《民口科技重大專(zhuān)項(xiàng)后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）資金管理辦法》（財(cái)教[2013]443號(hào)）、《國(guó)家科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理辦法》（財(cái)教[2013]433號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，我們組織編制了《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你部門(mén)。

　　大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)

　　事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）管理實(shí)施細(xì)則

　　（試行）

　　第一章     總 則

　　第一條    為規(guī)范和加強(qiáng)大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)（簡(jiǎn)稱(chēng)核電專(zhuān)項(xiàng)）事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）立項(xiàng)管理，突出成果導(dǎo)向，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)力量自主投入、積極參與科技重大專(zhuān)項(xiàng)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]11號(hào)）、《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)[2014]64號(hào)）、《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)>的通知》（中辦發(fā)[2016]50號(hào)）、《民口科技重大專(zhuān)項(xiàng)后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）資金管理辦法》（財(cái)教[2013]443號(hào)）、《國(guó)家科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理辦法》（財(cái)教[2013]433號(hào)）和國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合核電專(zhuān)項(xiàng)實(shí)際情況，制定本細(xì)則。

　　第二條    事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助是對(duì)單位已取得了符合核電專(zhuān)項(xiàng)目標(biāo)要求的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)但未納入財(cái)政資金支持范圍的研究成果，按規(guī)定程序通過(guò)審核、評(píng)估后給予相應(yīng)補(bǔ)助的財(cái)政支持方式。

　　前款所稱(chēng)單位是指在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校等。

　　第三條    國(guó)家能源局是核電專(zhuān)項(xiàng)的牽頭組織單位，負(fù)責(zé)核電專(zhuān)項(xiàng)具體實(shí)施工作，制訂資金管理實(shí)施細(xì)則，協(xié)調(diào)落實(shí)相關(guān)支撐條件和配套政策；組織編報(bào)分年度概算、年度指南；負(fù)責(zé)審核上報(bào)年度計(jì)劃（含年度預(yù)算建議方案）；負(fù)責(zé)批復(fù)項(xiàng)目（課題）立項(xiàng)（含預(yù)算），按規(guī)定程序?qū)徍伺鷱?fù)預(yù)算調(diào)劑；監(jiān)督檢查預(yù)算執(zhí)行情況，報(bào)告年度資金使用情況，按規(guī)定組織開(kāi)展項(xiàng)目（課題）績(jī)效評(píng)價(jià)等。

　　專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)是核電專(zhuān)項(xiàng)具體管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）的成果征集、項(xiàng)目（課題）評(píng)估、技術(shù)驗(yàn)證和價(jià)值評(píng)估，結(jié)合項(xiàng)目（課題）的實(shí)際支出，提出后補(bǔ)助預(yù)算安排建議，并納入年度實(shí)施計(jì)劃，論證結(jié)果和預(yù)算安排建議應(yīng)向社會(huì)公示（涉密內(nèi)容除外）等。

　　核電專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)明確前，由牽頭組織單位代為行使專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)。

　　申報(bào)單位是事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）責(zé)任主體，按細(xì)則要求編制成果申報(bào)文件，接受專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織的項(xiàng)目（課題）評(píng)估、技術(shù)驗(yàn)證和價(jià)值評(píng)估等。

　　第二章     成果申報(bào)與受理

　　第四條    專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）成果申報(bào)通知，申報(bào)單位按照《XX年度核電重大專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）申報(bào)表》（見(jiàn)附錄1）提交申報(bào)材料。

　　第五條    申報(bào)單位申請(qǐng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助的項(xiàng)目（課題），應(yīng)符合以下條件：

　　（一）     符合核電專(zhuān)項(xiàng)支持方向，重點(diǎn)解決示范工程所需攻克、卡脖子的或制約自主化、國(guó)產(chǎn)化瓶頸的，具備產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用及推廣價(jià)值的關(guān)鍵問(wèn)題；

　　（二）     屬于申報(bào)單位已完成的項(xiàng)目（課題），可驗(yàn)證和評(píng)價(jià)，性能指標(biāo)達(dá)到國(guó)際水平，并獲得業(yè)界認(rèn)可及應(yīng)用；

　　（三）     申報(bào)單位自主、可控，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成果；

　　（四）     申報(bào)成果未獲得過(guò)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金以及其他資金支持。

　　第六條      專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家進(jìn)行初步評(píng)審，篩選符合申報(bào)條件的項(xiàng)目（課題），明確申報(bào)指南具體要求（含后補(bǔ)助預(yù)算安排），形成《XX年度核電重大專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）申報(bào)信息表》（見(jiàn)附錄2），申報(bào)指南一并納入核電專(zhuān)項(xiàng)年度指南，按前補(bǔ)助方式規(guī)定的有關(guān)程序報(bào)三部門(mén)開(kāi)展合規(guī)性審核。

　　第七條      申報(bào)單位根據(jù)申報(bào)指南具體要求，按照《加強(qiáng)核電重大專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收管理的補(bǔ)充通知》（國(guó)能綜核電[2013]610號(hào)）和《民口科技重大專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法》（財(cái)教[2009]218號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)項(xiàng)目（課題）完成情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，據(jù)實(shí)編制項(xiàng)目（課題）研究成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析以及經(jīng)費(fèi)決算等報(bào)告。

　　第八條      研究成果應(yīng)包括自評(píng)價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告、實(shí)驗(yàn)/測(cè)試記錄、用戶(hù)評(píng)價(jià)、第三方測(cè)試/論證等完整的技術(shù)報(bào)告和證明材料。

　　第九條      知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析應(yīng)包括技術(shù)成果解決的核電重大技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)創(chuàng)新（創(chuàng)新的技術(shù)內(nèi)容，技術(shù)貢獻(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步的效果，應(yīng)用現(xiàn)狀或前景）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利、技術(shù)秘密、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件和數(shù)據(jù)庫(kù)等）保護(hù)情況等。

　　第十條      經(jīng)費(fèi)決算由申請(qǐng)單位根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際支出情況進(jìn)行編制，應(yīng)真實(shí)反映與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容直接相關(guān)的各項(xiàng)研發(fā)成本，至少應(yīng)包括經(jīng)費(fèi)決算表和經(jīng)費(fèi)使用說(shuō)明等。

　　第十一條 對(duì)于申報(bào)指南明確的研發(fā)目標(biāo)和任務(wù)，由多個(gè)單位分別開(kāi)展研發(fā)形成的技術(shù)成果，經(jīng)專(zhuān)家評(píng)審后，通過(guò)擇優(yōu)方式，原則上只對(duì)其中一家申報(bào)單位給予財(cái)政資金支持。

　　第三章     技術(shù)驗(yàn)證與價(jià)值評(píng)估

　　第十二條 驗(yàn)收專(zhuān)家組分為技術(shù)驗(yàn)證專(zhuān)家組和價(jià)值評(píng)估專(zhuān)家組，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)從核電專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取專(zhuān)家，要求專(zhuān)家從事工作領(lǐng)域與評(píng)審項(xiàng)目（課題）內(nèi)容相關(guān)，專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，具有良好的職業(yè)道德，與申報(bào)團(tuán)隊(duì)不存在雇傭或經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系。在評(píng)審活動(dòng)開(kāi)始前，專(zhuān)家簽署承諾書(shū)，并嚴(yán)格遵守。

　　第十三條 技術(shù)驗(yàn)證主要采取實(shí)地考察、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、功能演示、會(huì)議審查、查閱資料等方式進(jìn)行，重點(diǎn)驗(yàn)證申報(bào)成果是否滿(mǎn)足“第五條”申報(bào)條件和申報(bào)指南要求，具體評(píng)價(jià)辦法參照《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收管理制度（試行）》（國(guó)能電力[2012]387號(hào)）執(zhí)行。

　　第十四條 在技術(shù)驗(yàn)證評(píng)議過(guò)程中，申報(bào)單位應(yīng)向?qū)＜医M匯報(bào)項(xiàng)目（課題）自評(píng)價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告、實(shí)驗(yàn)/測(cè)試記錄、用戶(hù)評(píng)價(jià)、第三方測(cè)試/論證報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析報(bào)告等有關(guān)情況。對(duì)關(guān)鍵子課題應(yīng)單獨(dú)做專(zhuān)題報(bào)告。

　　第十五條 技術(shù)驗(yàn)證專(zhuān)家在審閱資料、觀看演示、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、實(shí)地考察、聽(tīng)取匯報(bào)等基礎(chǔ)上，認(rèn)真審查和質(zhì)詢(xún)，獨(dú)立填寫(xiě)《核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）技術(shù)驗(yàn)證專(zhuān)家個(gè)人評(píng)議表》（見(jiàn)附錄3）。專(zhuān)家組集體討論形成技術(shù)驗(yàn)證綜合評(píng)議意見(jiàn)，并由專(zhuān)家組長(zhǎng)簽署《核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）技術(shù)驗(yàn)證綜合評(píng)議表》（見(jiàn)附錄4）。在專(zhuān)家組討論技術(shù)驗(yàn)證綜合意見(jiàn)過(guò)程中，要求申報(bào)單位退場(chǎng)。

　　第十六條 技術(shù)驗(yàn)證綜合評(píng)議意見(jiàn)為通過(guò)技術(shù)驗(yàn)證和不通過(guò)技術(shù)驗(yàn)證兩種情況。綜合得分總分值為100分，專(zhuān)家組綜合評(píng)分高于85分（含）的，為通過(guò)技術(shù)驗(yàn)證；專(zhuān)家組綜合評(píng)分低于85分的，為不通過(guò)技術(shù)驗(yàn)證。通過(guò)技術(shù)驗(yàn)證的，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具《核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）綜合論證意見(jiàn)》（見(jiàn)附錄5）。

　　第十七條 價(jià)值評(píng)估專(zhuān)家主要采取現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收方式，在審閱資料、聽(tīng)取匯報(bào)等基礎(chǔ)上，查驗(yàn)會(huì)計(jì)憑證和相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)經(jīng)費(fèi)支出內(nèi)容合規(guī)真實(shí)有效情況進(jìn)行審核，超出申報(bào)指南后補(bǔ)助預(yù)算安排部分不予支持，初步確定每個(gè)項(xiàng)目（課題）預(yù)算安排，由專(zhuān)家組長(zhǎng)簽署《核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）價(jià)值評(píng)估評(píng)議表》（見(jiàn)附錄6）。在專(zhuān)家組討論價(jià)值評(píng)估評(píng)議意見(jiàn)過(guò)程中，要求申報(bào)單位退場(chǎng)。

　　第十八條 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)核電專(zhuān)項(xiàng)年度計(jì)劃和年度預(yù)算總體安排，并結(jié)合每個(gè)項(xiàng)目（課題）價(jià)值評(píng)估評(píng)議意見(jiàn)，原則上等比例核定每個(gè)項(xiàng)目（課題）預(yù)算安排，并出具《核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）預(yù)算安排建議》（見(jiàn)附錄7）。

　　第四章     公示與監(jiān)督

　　第十九條 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)將《核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）綜合論證意見(jiàn)》及《核電專(zhuān)項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）預(yù)算安排建議》向社會(huì)公示。公示期7天。

　　第二十條 對(duì)公示無(wú)異議項(xiàng)目（課題），納入下一年度核電專(zhuān)項(xiàng)年度計(jì)劃，一并按程序報(bào)三部門(mén)綜合平衡，按照年度預(yù)算編報(bào)時(shí)間要求將論證結(jié)果、公示結(jié)果及預(yù)算安排建議等相關(guān)材料報(bào)送財(cái)政部。

　　第二十一條 獲得事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助的項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位，應(yīng)當(dāng)與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，明確將其技術(shù)成果應(yīng)用于解決核電專(zhuān)項(xiàng)相關(guān)問(wèn)題。未按照協(xié)議要求解決問(wèn)題的，收回補(bǔ)助資金。

　　第二十二條 事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目（課題）資金支付按照《財(cái)政部關(guān)于民口科技重大專(zhuān)項(xiàng)資金國(guó)庫(kù)集中支付管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（財(cái)庫(kù)[2009]135號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條 在后補(bǔ)助管理中，對(duì)弄虛作假騙取、套取財(cái)政資金等違法違規(guī)行為，將予以通報(bào)批評(píng)、記入不良信用記錄，并將信用記錄作為后補(bǔ)助項(xiàng)目評(píng)審和管理的重要依據(jù)；已經(jīng)獲得后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)予以追回；情節(jié)嚴(yán)重的，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。