1.背景

    我國(guó)是世界上少數(shù)幾個(gè)擁有比較完整核工業(yè)體系的國(guó)家之一。為推進(jìn)核能的和平利用，上世紀(jì)七十年代，國(guó)務(wù)院做出了發(fā)展核電的決定，使得我國(guó)核電從無(wú)到有，得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。2007年，為進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)家能源安全保障，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，改善大氣環(huán)境，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)《國(guó)家核電發(fā)展專題規(guī)劃(2005-2020年)（以下簡(jiǎn)稱規(guī)劃），提出了促進(jìn)核電工業(yè)有序健康發(fā)展的新要求，規(guī)劃提出：“到2020年，核電運(yùn)行裝機(jī)容量爭(zhēng)取達(dá)到4000萬(wàn)千瓦，2020年末在建核電容量保持1800萬(wàn)千瓦左右?！痹谝?guī)劃的指導(dǎo)下，我國(guó)于2007年-2010年相繼開工建設(shè)多臺(tái)機(jī)組，并逐年增加，4年累計(jì)開工核電機(jī)組27臺(tái)（1985-2020年中國(guó)大陸核電開工及累計(jì)開工趨勢(shì)見圖1）。該階段的核電快速發(fā)展為我國(guó)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高裝備制造業(yè)水平，促進(jìn)科技進(jìn)步起到了積極的帶動(dòng)作用，同時(shí)也受到了國(guó)內(nèi)外各方對(duì)我國(guó)核電建設(shè)能力、裝備制造能力、運(yùn)營(yíng)管理能力、以致核安全的擔(dān)憂與質(zhì)疑，甚至部分學(xué)者提出該階段為核電“大躍進(jìn)”。面對(duì)我國(guó)核電快速發(fā)展局面，如何確保核電工程建設(shè)質(zhì)量是行業(yè)面臨的一項(xiàng)關(guān)鍵問(wèn)題。

圖1.1985-2020年中國(guó)大陸核電開工及累計(jì)開工趨勢(shì)圖

    在多臺(tái)核電機(jī)組相繼開工的背景下，中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)提出核電工程建設(shè)須嚴(yán)格遵循“安全第一、質(zhì)量第一”的方針，遵循核電建設(shè)的客觀規(guī)律，科學(xué)化、規(guī)范化地實(shí)施核電建設(shè)，不斷總結(jié)工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，并借此契機(jī)提升我國(guó)核電工程建設(shè)管理的綜合水平。協(xié)會(huì)于2008年首次提出開發(fā)核電建設(shè)管理同行評(píng)估方法與流程以促進(jìn)核電建設(shè)績(jī)效對(duì)標(biāo)與經(jīng)驗(yàn)反饋，持續(xù)提升我國(guó)工程建設(shè)管理水平。

    2.核電工程建設(shè)管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)

    核電工程建設(shè)管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)是開展同行評(píng)估的重要基礎(chǔ)。美國(guó)核電運(yùn)營(yíng)學(xué)會(huì)（INPO）、國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）、世界核電運(yùn)營(yíng)者協(xié)會(huì)（WANO）相繼開展了形式各樣的核電運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，但行業(yè)內(nèi)并沒(méi)有開展核電工程建設(shè)管理評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)可借鑒。編制一套符合中國(guó)國(guó)情，適用于核電建設(shè)管理的標(biāo)準(zhǔn)是開展同行評(píng)估的首要任務(wù)。

    經(jīng)協(xié)會(huì)會(huì)同主要核電建設(shè)單位專家分析研究，提出核電工程建設(shè)管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足以下幾項(xiàng)原則：

    （1） 科學(xué)規(guī)范：標(biāo)準(zhǔn)須符合核電建設(shè)的科學(xué)規(guī)律，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的提出行業(yè)期望；

    （2）全面覆蓋：標(biāo)準(zhǔn)須覆蓋核電工程建設(shè)管理的各主要環(huán)節(jié)，同時(shí)兼顧設(shè)計(jì)管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備等上下游接口；

    （3）追求卓越：體現(xiàn)行業(yè)不斷追求卓越績(jī)效的使命與愿景；

    （4）聚焦管理：通過(guò)績(jī)效與標(biāo)準(zhǔn)偏差的分析，識(shí)別影響核電工程建設(shè)的潛在管理問(wèn)題，促進(jìn)管理績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。

    2010-2011年，協(xié)會(huì)召集各核電企業(yè)和研究單位的百余名專家和技術(shù)人員，歷經(jīng)20個(gè)月編制完成了《核電工程建設(shè)管理業(yè)績(jī)目標(biāo)與評(píng)估準(zhǔn)則》（簡(jiǎn)稱目標(biāo)與準(zhǔn)則），經(jīng)二十余次核電工程建設(shè)管理同行評(píng)估實(shí)踐和反饋，多次修訂后，于2016年由中國(guó)原子能出版社出版。

    《目標(biāo)與準(zhǔn)則》涵蓋了核電工程建設(shè)的全部管理領(lǐng)域，15個(gè)章節(jié)按工程建設(shè)時(shí)序階段和建設(shè)管理橫向領(lǐng)域兩個(gè)主線進(jìn)行設(shè)置，每個(gè)章節(jié)代表一個(gè)領(lǐng)域。工程建設(shè)時(shí)序主線章節(jié)包括項(xiàng)目整體管理、采購(gòu)與合同管理、設(shè)計(jì)管理、監(jiān)造與供貨管理、設(shè)備和材料管理、施工管理、調(diào)試管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備；橫向領(lǐng)域主線以工程建設(shè)專項(xiàng)管理領(lǐng)域?yàn)榍腥朦c(diǎn)，涵蓋了信息與文檔管理、培訓(xùn)與授權(quán)、質(zhì)量保證、進(jìn)度管理、成本管理、安全和環(huán)境管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等7個(gè)專項(xiàng)領(lǐng)域。15個(gè)領(lǐng)域共分為100余個(gè)子領(lǐng)域，提出了千余條評(píng)估準(zhǔn)則。

    根據(jù)工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，各子領(lǐng)域有針對(duì)性的提出了高標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)績(jī)目標(biāo)，體現(xiàn)行業(yè)績(jī)效導(dǎo)向作用與追求卓越的愿景，評(píng)估準(zhǔn)則部分在總結(jié)國(guó)內(nèi)外核電工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，深入挖掘創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)與良好實(shí)踐，提出了各項(xiàng)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)的管理措施。此外，為提高核電工程建設(shè)管理的有效性，《目標(biāo)與準(zhǔn)則》在定性評(píng)估的基礎(chǔ)上總結(jié)提出了系列表征領(lǐng)域績(jī)效水平的指標(biāo)，以便于行業(yè)橫向?qū)?biāo)及開展工程建設(shè)管理自評(píng)估，同時(shí)為開發(fā)改進(jìn)措施提供參考。通過(guò)近年來(lái)逐步的應(yīng)用與推廣，《目標(biāo)與準(zhǔn)則》（圖2）已成為核電工程建設(shè)管理提升與同行評(píng)估的主要技術(shù)指導(dǎo)文件。

圖2.《核電工程建設(shè)管理業(yè)績(jī)目標(biāo)與評(píng)估準(zhǔn)則》封面及目錄

    為規(guī)范化開展同行評(píng)估工作，提升調(diào)試管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備等銜接核電管理的相關(guān)領(lǐng)域的評(píng)估效果，協(xié)會(huì)編制了《核電廠工程建設(shè)同行評(píng)估實(shí)施細(xì)則》《核電廠調(diào)試評(píng)估導(dǎo)則》《運(yùn)行值績(jī)效觀察業(yè)績(jī)目標(biāo)與準(zhǔn)則》《核電運(yùn)行值績(jī)效觀察場(chǎng)景設(shè)置方案》等技術(shù)文件。

    3.評(píng)估實(shí)踐與反饋

    核電同行評(píng)估相比于監(jiān)督、檢查等評(píng)價(jià)活動(dòng)，采用特有的方法與流程。協(xié)會(huì)參照世界核電運(yùn)營(yíng)者協(xié)會(huì)（WANO）運(yùn)行同行評(píng)估的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)開發(fā)了符合核電工程建設(shè)特點(diǎn)的同行評(píng)估方法與流程。核電工程建設(shè)管理同行評(píng)估一般由受評(píng)方自愿向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，在評(píng)估活動(dòng)前，協(xié)會(huì)邀請(qǐng)行業(yè)專家組建評(píng)估隊(duì)并開展評(píng)估前預(yù)訪問(wèn)，了解項(xiàng)目管理情況，確定評(píng)估領(lǐng)域范圍，商定評(píng)估計(jì)劃，提出前期文件包（AIP）需求。同行評(píng)估過(guò)程中各評(píng)估員除進(jìn)行文件查閱、人員訪談外，還廣泛使用現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察等方式識(shí)別與業(yè)績(jī)目標(biāo)的偏差，以“自下而上”的方法對(duì)偏差進(jìn)行提煉與歸納，形成待改進(jìn)項(xiàng)報(bào)告（AFI）及業(yè)績(jī)偏差（PD），同時(shí)研究促成的原因及因素，提出改進(jìn)意見或建議。核電建設(shè)同行評(píng)估重視受評(píng)方對(duì)評(píng)估結(jié)論的意見與建議，注重項(xiàng)目各方的配合與參與，評(píng)估中設(shè)置了“挑戰(zhàn)會(huì)”環(huán)節(jié)以充分討論評(píng)估結(jié)論，力求實(shí)現(xiàn)評(píng)估價(jià)值的最大化。評(píng)估后半年左右，協(xié)會(huì)開展評(píng)估回訪以確認(rèn)整改落實(shí)情況，以持續(xù)促進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)管理水平提升。核電工程建設(shè)管理同行評(píng)估流程如圖3所示。

圖3.核電工程建設(shè)管理同行評(píng)估流程示意圖

    十余年來(lái)，協(xié)會(huì)累計(jì)組織開展了30余場(chǎng)核電建設(shè)同行評(píng)估活動(dòng)，基本覆蓋了所有國(guó)內(nèi)核電工程建設(shè)項(xiàng)目。除對(duì)核電公司申請(qǐng)開展的各核電項(xiàng)目建設(shè)評(píng)估外，協(xié)會(huì)還組織開展了核電工程建設(shè)EPC總承包方的綜合評(píng)估，以提升各總包單位在多項(xiàng)目同時(shí)建設(shè)情況下綜合管理水平。2018年，協(xié)會(huì)還首次走出國(guó)門對(duì)巴基斯坦卡拉奇K2-K3華龍一號(hào)核電工程開展了建設(shè)評(píng)估，取得了良好效果。已開展建設(shè)評(píng)估情況如圖4所示。

圖4.協(xié)會(huì)開展的各類核電建設(shè)同行評(píng)估活動(dòng)示意圖

    通過(guò)不斷總結(jié)評(píng)估實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，目前協(xié)會(huì)已建立了較為成熟的同行評(píng)估體系，培養(yǎng)并形成了具有豐富核電工程管理經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)評(píng)估專家隊(duì)伍。

    核電項(xiàng)目建設(shè)周期較長(zhǎng)，一般情況下從開工準(zhǔn)備到商運(yùn)需5-6年，面臨的問(wèn)題也隨項(xiàng)目進(jìn)度動(dòng)態(tài)變化，為進(jìn)一步促進(jìn)工程項(xiàng)目順利推進(jìn)，促進(jìn)重點(diǎn)階段的管理提升，協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)需求，除開展工程建設(shè)綜合評(píng)估外，還開展了核電工程建設(shè)沙盤推演、核電廠調(diào)試專項(xiàng)評(píng)估、啟動(dòng)前評(píng)估支持、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段運(yùn)行值績(jī)效觀察等活動(dòng)。沙盤推演通過(guò)對(duì)項(xiàng)目場(chǎng)景的實(shí)戰(zhàn)化演練，在基于現(xiàn)實(shí)方案、進(jìn)度和資源配置的基礎(chǔ)上，梳理完善實(shí)施方案，深入剖析風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，借助行業(yè)專家經(jīng)驗(yàn)，以多視角識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并開展逐級(jí)分析，提出解決方案或建議，進(jìn)而促進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控。近年來(lái)，協(xié)會(huì)先后對(duì)福清核電“華龍一號(hào)”，漳州核電“華龍一號(hào)”國(guó)核示范電站“國(guó)核一號(hào)”等項(xiàng)目開展了沙盤推演活動(dòng)；核電廠調(diào)試專項(xiàng)評(píng)估聚焦調(diào)試體系運(yùn)作、技術(shù)準(zhǔn)備、進(jìn)度管理、過(guò)程管理、移交管理、調(diào)試實(shí)施及人員授權(quán)與培訓(xùn)等重要方面，提升調(diào)試管理的專業(yè)化水平，促進(jìn)項(xiàng)目由調(diào)試階段到生產(chǎn)階段的順利過(guò)度；啟動(dòng)前評(píng)估支持、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段運(yùn)行值績(jī)效觀察等活動(dòng)可為運(yùn)行班組由模擬演練轉(zhuǎn)實(shí)操提供指導(dǎo)，提升應(yīng)對(duì)復(fù)雜工況的能力。通過(guò)對(duì)核電工程建設(shè)管理評(píng)估范圍、方法的逐步拓展與豐富，目前協(xié)會(huì)形成了覆蓋項(xiàng)目建設(shè)全周期的評(píng)估與支持項(xiàng)目，與國(guó)外機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)開展的核電運(yùn)行同行評(píng)估相銜接，實(shí)現(xiàn)了工程建設(shè)至運(yùn)維的全過(guò)程的行業(yè)支持。

    通過(guò)對(duì)歷次核電建設(shè)同行評(píng)估結(jié)果數(shù)據(jù)的分析，協(xié)會(huì)編制了《核電工程建設(shè)管理評(píng)估結(jié)果二級(jí)分析》《核電工程建設(shè)項(xiàng)目DCS設(shè)備供貨管理良好實(shí)踐與建議》等報(bào)告，識(shí)別出了核電建設(shè)中常見的共性問(wèn)題并給出了建議。

    協(xié)會(huì)依托中國(guó)核電營(yíng)運(yùn)信息網(wǎng)在全行業(yè)開展了核電工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)反饋工作。該網(wǎng)站收集了我國(guó)各核電工程項(xiàng)目進(jìn)展情況、事件、良好實(shí)踐等信息供各核電公司、工程公司分享與借鑒。協(xié)會(huì)發(fā)布的《2016-2019年國(guó)內(nèi)核電廠工程建設(shè)良好實(shí)踐匯編》、《2013-2018年核電工程建設(shè)階段偏差引起的執(zhí)照事件二級(jí)分析》等專題報(bào)告，實(shí)現(xiàn)了對(duì)各類信息數(shù)據(jù)的整合再分析，為開發(fā)工程建設(shè)管理提升措施提供了參考。

    4.思考與體會(huì)

    2010-2020年，我國(guó)相繼投運(yùn)38臺(tái)核電機(jī)組且運(yùn)行狀態(tài)良好。EPR、AP1000機(jī)組在我國(guó)率先投產(chǎn)，自主設(shè)計(jì)研發(fā)的華龍一號(hào)機(jī)組也已于近期并網(wǎng)發(fā)電。十余年來(lái)，我國(guó)核電建造安全、質(zhì)量、進(jìn)度、環(huán)境保護(hù)等方面整體上得到有效控制，有力促進(jìn)了我國(guó)核電能源結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)。目前我國(guó)仍有14臺(tái)機(jī)組在建，是世界上在建機(jī)組規(guī)模最大的國(guó)家。我國(guó)核電建設(shè)管理與建設(shè)同行評(píng)估仍面臨著諸多問(wèn)題與挑戰(zhàn)。以下通過(guò)同行評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需要引起行業(yè)關(guān)注：

    一是部分項(xiàng)目缺乏完整、有效的風(fēng)險(xiǎn)管控體系和運(yùn)作規(guī)則，風(fēng)險(xiǎn)管控資源投入不足；

    二是對(duì)核電建設(shè)項(xiàng)目承包商管理存在不足，存在低價(jià)中標(biāo)情況，對(duì)核安全造成不利影響；

    三是安全與環(huán)境管理，特別是工業(yè)安全管理存在挑戰(zhàn)；

    四是質(zhì)量保證體系及有效性存在不足，缺乏工程及設(shè)備設(shè)施質(zhì)量的穿透管理；

    五是設(shè)計(jì)管理存在不足，建設(shè)過(guò)程中的大量設(shè)計(jì)變更、影響關(guān)鍵路徑的設(shè)備研發(fā)與驗(yàn)證滯后等影響工程質(zhì)量與進(jìn)度。

    在核電建設(shè)同行評(píng)估方面，以下工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)與完善：

    一是國(guó)內(nèi)各集團(tuán)核電項(xiàng)目申請(qǐng)及參與建設(shè)同行評(píng)估工作仍不夠充分與均衡。需進(jìn)一步完善開展核電建設(shè)同行評(píng)估的相關(guān)制度，促進(jìn)行業(yè)建設(shè)管理的對(duì)標(biāo)與交流。

    二是核電建設(shè)同行評(píng)估仍需要不斷完善與創(chuàng)新，需進(jìn)一步對(duì)評(píng)估效果與反饋進(jìn)行分析總結(jié)，科學(xué)的調(diào)整補(bǔ)充和優(yōu)化評(píng)估方法、流程。

    三是需要進(jìn)一步加強(qiáng)核電工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)反饋工作，關(guān)注行業(yè)熱點(diǎn)問(wèn)題與共性問(wèn)題，并通過(guò)核電建設(shè)同行評(píng)估工具促進(jìn)相關(guān)問(wèn)題的解決。

    四是需要進(jìn)一步完善和豐富行業(yè)評(píng)估專家隊(duì)伍，以對(duì)核電建設(shè)評(píng)估工作提供經(jīng)驗(yàn)與支撐。

    核電工程建設(shè)同行評(píng)估是促進(jìn)建設(shè)管理提升的一項(xiàng)創(chuàng)新性實(shí)踐，通過(guò)十年來(lái)的不斷探索與完善，已成為提高工程建設(shè)管理水平的有效工具。進(jìn)一步深化開展建設(shè)同行評(píng)估，深入開展建設(shè)經(jīng)驗(yàn)反饋與交流是促進(jìn)我國(guó)核電工程建設(shè)管理水平持續(xù)提升，增強(qiáng)核電國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。（文/中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)  趙成昆 趙高峰）